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集采机构PPP采购流程规范(上)

做好资格预审 筛选社会资本

作者:李平 发布于:2016-10-17 15:03:03 来源:政府采购信息网
   编者按 PPP是当下政府采购领域的热点难点,一来因为政府与社会资本合作模式在我国尚属新兴模式,二来因为PPP相关法律法规还有很大完善空间。在两重因素影响下,虽然各地快马加鞭上了很多项目,但实践中对PPP政府采购项目的法律法规适用依然存在误区,具体操作流程也有待进一步规范。而集采机构作为政府采购的执行机构,具有实施PPP项目采购的法定职责,在代理项目实施机构委托的PPP政府采购项目时,更应该严格依照政府采购法律法规,以及财政部印发的《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》、《PPP政府和社会资本合作政府采购管理办法》所规定的方式和程序,依法依规组织实施。本期《政府采购信息报》梳理总结了集采机构实施PPP政府采购项目的18个流程步骤,希望为业界开展PPP项目采购提供参考。
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  1.做好前期准备
 
  首先,要分析了解项目内容和特点,明确实施要求;要与项目实施机构就项目方案沟通交流,全面了解项目在识别阶段、准备阶段的情况,即项目方案的具体内容和要求;要对项目方案中的有关内容进行审查,查验项目立项、审批手续的齐备性和项目资料的完整性,必要时组织专家论证,并与潜在社会资本沟通。
 
  其次,要与项目实施机构签订委托代理协议,明确委托代理事项及双方的权利义务。
 
  2.选择采购方式
 
  《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(以下简称《指南》)、《政府和社会资本合作政府采购管理办法》(以下简称《PPP办法》)规定,PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源,同时明确应根据PPP项目采购特点,依法选择适当采购方式。《PPP办法》对公开招标适用范围作了规定,并明确其他采购方式应结合项目特点选用。
 
  需注意的是,PPP项目一般都超过公开招标限额标准,如因特殊需采用公开招标以外采购方式的,应在采购开始前报设区的市级财政部门审批;如需采用单一来源方式,报财政部门审批前,还要组织专家论证并公示。
 
  一般PPP方案在完成识别、准备工作后,就已经拟定了采购方式,可按批准的方式组织采购。
 
  3.开展资格预审
 
  《指南》、《PPP办法》都明确了PPP项目采购应实行资格预审,即不管采取何种采购方式,都必须对社会资本进行资格预审,以对社会资本进行严格筛选和把控。此外,通过发布资格预审公告,也能邀请更多社会资本参与,确保项目充分竞争。
 
  《指南》、《PPP办法》中规定了PPP项目采购资格预审的主要环节。
 
  ①编制资格预审文件。资格预审文件需明确PPP项目的名称、内容、需求、采购方案及对社会资本的资格要求、申请资格预审须知、是否允许联合体参与、资格预审申请响应文件格式和编制、提交要求和资格预审程序、办法及拟确定参与竞争的合格社会资本的办法、标准等。
 
  资格预审文件编制完成后,须经项目实施机构审核同意。
 
  ②发布资格预审公告。资格预审公告包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会的资本资格要求、社会资本提交资格预审申请文件的地点和截止时间等。
 
  资格预审公告应在省级及以上财政部门指定的政府采购信息公告媒体上发布。
 
  提交资格预审申请文件的时间,自公告发布之日起不得少于15个工作日。
 
  ③成立资格预审评审小组。资格预审评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成,其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家至少应包含1名财务专家和1名法律专家,项目实施机构代表不得以评审专家身份参加资格预审的评审。
 
  ④提交资格预审申请文件。社会资本应在提交资格预审申请文件截止时间前,向集采机构提交书面资格预审申请文件,及能证明其资格、资质的文件资料。
 
  ⑤进行资格预审。资格预审评审小组按照资格预审文件规定评审办法,对社会资本提交的资格申请文件及其证明文件进行审查,判定是否具有竞争PPP项目的资格。
 
  基本资格审查:审查社会资本成立及其开展经营活动所具备的资格条件是否合法有效,如法人营业执照是否合法有效。
 
  专业资格审查:主要是审查社会资本是否具有完成项目建设、运营所要求的专业资质条件,以及是否具有完成项目建设、运营所需的能力和业绩等。
 
  资格预审后,3家以上通过的,可继续开展项目采购;不足3家的,应在调整资格预审文件、公告内容后重新组织资格预审;重新资格预审后合格社会资本仍不足3家的,可依法变更采购方式。
 
  经批准采用竞争性磋商方式的,通过资格预审的社会资本只有两家的,可继续开展采购;只有1家的,则采购应予以终止。
 
  ⑥编写资格预审报告。资格预审结束后,资格预审评审小组应汇总资格预审评审情况,并编写资格预审结果报告,说明资格预审的程序、方法和参与申请的社会资本家数、通过资格预审合格的社会资本名单、不合格的社会资本名单及不合格原因等。
 
  评审小组成员应在资格预审结果报告上签字认可,对预审结果有异议的应在报告上注明。资格预审结果应告知所有参与资格预审的社会资本,并将资格预审评审报告提交财政部门备案。
 
  4.编制采购文件
 
  如果通过资格预审的社会资本家数符合规定,就要开展下一步的采购文件编制工作。无论是哪种采购方式下的采购文件,其内容一般都包括采购邀请、项目内容和要求、合同主要条款、竞争者须知、竞争者的资格资质要求以及应当提交的资格、资质、资信及业绩证明文件,竞争者须提交响应文件的格式、内容和编制要求,对采购程序的规定和相关政策依据说明,提交响应文件截止时间、开启时间及地点、采购保证金缴纳的数额和方式及不予退还的情形,评审方法、评审标准,确定中标(成交)原则及具体程序,及签订合同的程序要求等。
 
  采购文件需明确政府对实施方案的批复和立项的相关审批文件,还应明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意。这是由PPP项目与一般政采项目相比需取得政府对项目实施机构授权的最大不同所决定的。
 
  PPP项目评审结束后,还要经过结果确认谈判、签署采购结果并确认谈判备忘录、谈判结果公示后才能最终确定中标(成交)。因此,应在采购文件中对采购结果确认谈判、签署谈判结果备忘录以及结果公示作出规定。
 
  在PPP合同方面,如果项目实施机构需成立项目公司,则要对合同签订后项目公司与社会资本签订补充合同的内容和程序作出相应规定。
 
  PPP采购必须进行资格预审,在采购文件中应明确是否允许未参加资格预审的社会资本参与竞争并进行资格后审等内容。
 
  和一般政府采购项目的采购文件相同,PPP项目采购文件编制完成后,须经项目实施机构审核,并确认同意。
 
  5.发布采购公告
 
  与采购方式相对应,PPP项目采购公告也有招标公告、竞争性谈判公告、竞争性磋商公告、单一来源采购公告等几种形式,都是作为采购文件的组成部分。
 
  PPP采购公告与一般项目采购公告基本相同,主要包括项目基本情况简介、对竞争者的资格要求和提交响应文件的地点、截止时间以及保证金交纳方式、联系人等等。公告应当在省级及以上财政部门指定媒体发布。
 
  6.发售采购文件
 
  对通过资格预审的社会资本,集采机构应向其发售或提供项目采购文件。与不同采购方式相对应,采购文件有招标文件、竞争性谈判文件、竞争性磋商文件、单一来源采购文件。一般来说,项目采购文件、采购公告对采购文件的发售时间、地点和售价都有具体规定,集采机构在发售采购文件时必须遵守这些规定。
 
  7.组织现场考察或答疑
 
  社会资本获取项目采购文件后,可能会就其中的项目方案、采购程序等进行询问,要求集采机构针对询问进行解释澄清。
 
  为让社会资本充分了解项目方案,集采机构应与项目实施机构共同组织社会资本现场考察或召开采购前答疑会,并根据现场考察及答疑情况,对项目方案和内容作出调整,如果调整的内容涉及项目核心内容,影响到社会资本编制响应文件的,则需向社会资本发出对采购文件的书面澄清说明或变更通知。
 
  8.成立评审小组
 
  评审小组一般应由项目实施机构代表和评审专家共5人以上的单数组成,其中评审专家不得少于评审小组成员的2/3。评审专家一般应在政府采购评审专家库中抽取,如专家库中专家不能满足项目采购评审需要,集采机构可会同项目实施机构自行选定,但其中应包括1名法律专家和1名财务专家;项目实施机构代表不得以评审专家身份出现在评审小组中,集采机构的工作人员也不得成为评审小组成员。资格预审阶段的评审小组成员,也可作为项目采购时的评审小组成员。
 
  9.接收响应文件
 
  根据采购方式的不同,社会资本需对应编制投标文件、谈判响应文件、磋商响应文件、单一来源采购响应文件,并在提交响应文件截止时间前提交。集采机构应在采购公告、采购文件规定的时间和地点,安排专人负责接收并妥善保管。
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