岳申:建立预算单位内控制度 压实采购人主体责任

政府采购信息网 丁静 2021-10-15 10:28:14

采购人作为政府采购活动的主导者,应发挥其主体责任,要对采购决策、采购过程和采购结果负责。采购人主体一旦出现“缺位”或者“越位”,将严重影响采购效果。那么,如何强化采购人主体责任?9月28日,江苏省财政厅政府采购管理处副处长岳申在16届政府采购监管峰会上做了《压实采购人主体责任 防范控制采购风险》的主题演讲。

岳申

江苏省财政厅政府采购管理处副处长岳申

加强预算单位内控 建立权力制衡机制

江苏省在压实采购人主体责任方面,着重强调以制度促规范。为深化江苏政府采购制度改革,规范省级预算单位政府采购行为,防范和控制采购风险,江苏省财政厅于2020年启动了采购人的政府采购内部控制制度的研究制定工作。

岳申介绍,历时半年,经过广泛的调查研究,并征求主要省级部门单位、各市县财政部门的意见后,最终于2021年1月印发了《江苏省省级预算单位政府采购内部控制规范》(苏财购〔2021〕10号,以下简称规范)。《规范》按照“分事行权、分岗设权、分级授权”的总体要求,建立全面管控、突出重点,分工制衡、提升效能,权责对等、依法惩处的政府采购权力制衡机制,有效压实了采购单位的主体责任。

《规范》共分十五章、七十四条,从总体上明确了采购人内部的政府采购管理机构和职责分工,从采购预算、实施计划、需求管理、文件编制、进口产品、信息公开、质疑答复等方面对采购重点环节和风险点加以规范,并按照现行政府采购法律法规和文件规定,全面梳理了采购项目的组织实施流程,强调了履约验收、资产和档案管理、绩效管理、信用管理以及监督检查等实践中采购人容易忽视的薄弱环节,覆盖了政府采购的全链条。

突出关键环节 分工制衡提升管理效能

岳申对《规范》的内容进行了详细的解读。“《规范》对政府采购全流程进行管控,突出了政府采购的关键环节,并且强调了单位内部业务、岗位的分工制衡,提升了政府采购的管理效能。”

《规范》要求,采购单位要将政府采购内控制度贯穿于政府采购执行与监督的全流程、各环节,抓住确定采购需求、落实采购政策、确定采购方式、选取评审专家、公开采购信息、组织质疑答复、签订采购合同、组织履约验收等关键环节、关键岗位和重大风险事项,从严管理、重点控制。

根据《规范》,采购单位要建立政府采购与单位预算、财务、资产、使用等业务机构或岗位之间的工作衔接机制,发挥业务、岗位的相互监督和制约作用,合理安排分工、优化业务衔接,确保采购结果实现相关绩效和政策目标,提高行政效能。各主管预算单位要明确与所属预算单位的政府采购职责范围和权限划分,细化业务流程和工作要求,加强对所属预算单位采购活动的管理和指导。

《规范》还提出,要将政府采购内控制度作为单位内控制度的重要组成部分,特别是把采购工作纳入“三重一大(重大事项决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用)”进行研究与决策,通过内控制度形成对政府采购权力运行的有效制约,提高决策和内部管理水平。

狠抓落实 建立省级单位内控联络员制度

“从《规范》的实施效果看,各采购人都积极响应,高度重视政府采购内控管理,并开始采取措施制定完善内控制度。”岳申介绍,同时,省内各市、县(区、市)也在认真研究制定本地的内控制度规范,指导本级采购人履行好主体责任。目前,已有一些省级单位通过政府购买服务的方式,委托会计师事务所或专业咨询机构量身打造适合本单位实际情况的内部控制制度。

岳申进一步介绍道,为了跟踪督促政策落实情况,江苏省建立了省级单位的政府采购内控联络员制度,及时掌握各单位政府采购内控制度的制定、修订和执行情况。截至目前,江苏省省本级109家一级预算单位中,已有80%以上制定或修订完善了政府采购内控制度,确定了单位内部相应的政府采购归口部门、政府采购专兼职人员及政府采购联络员,其余单位也将内控制度列入了工作计划,即将于年内制定出台,采购人的政府采购内控制度得到了全面加强。

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